《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法》

為認(rèn)真貫徹落實(shí)省委、省政府決策部署，創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，充分發(fā)揮財(cái)政資金杠桿撬動(dòng)作用，省財(cái)政出資500億元設(shè)立省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，引導(dǎo)更多的社會資本投向我省十大新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。根據(jù)《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案》精神，省財(cái)政廳會同省地方金融監(jiān)管局研究擬訂了《管理辦法》，以保障省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金體系高質(zhì)量運(yùn)營，有效分散政府投資風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)省政府同意，《管理辦法》已于2023年3月22日由省級股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室印發(fā)實(shí)施。

《管理辦法》共八個(gè)部分四十六條。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》等要求，《管理辦法》以“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、科學(xué)決策、專業(yè)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”為原則，對省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化明確。重點(diǎn)圍繞發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)撬動(dòng)作用，規(guī)范引導(dǎo)基金運(yùn)營管理等目標(biāo)，從管理架構(gòu)與職責(zé)分工，基金設(shè)立與出資、投資、管理、退出，風(fēng)險(xiǎn)控制以及監(jiān)督管理等方面，對引導(dǎo)基金體系內(nèi)基金設(shè)立運(yùn)營等進(jìn)行規(guī)范。

為充分發(fā)揮市場配置資源決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，激發(fā)相關(guān)部門單位、基金管理機(jī)構(gòu)、社會資本參與我省引導(dǎo)基金體系建設(shè)的積極性和主動(dòng)性，《管理辦法》對引導(dǎo)基金管理進(jìn)行了一系列舉措創(chuàng)新。

一是采取“差異杠桿”，保障撬動(dòng)效應(yīng)。根據(jù)500億元引導(dǎo)基金放大到2000億元基金體系的總體目標(biāo)，對引導(dǎo)基金出資主題、功能、天使三類母基金設(shè)置了差異化杠桿比例。

二是募投“競爭賽馬”，突出績效導(dǎo)向。遵循“資金跟著項(xiàng)目走”原則，根據(jù)各母基金投資進(jìn)度和運(yùn)作績效，動(dòng)態(tài)調(diào)整引導(dǎo)基金出資進(jìn)度和出資份額。

三是響應(yīng)“市場意愿”，放寬返投要求。將天使母基金和主題、功能母基金投資我省的最低金額，降至引導(dǎo)基金出資額的1.0-1.2倍，同時(shí)放寬返投認(rèn)定范圍。

四是投資“即退即分”，提高退出效率。引導(dǎo)基金采取“即退即分、先回本后分利”的方式分配，加快投資回收速度，形成“投資—退出—再投資”的良性循環(huán)。

五是收益“綜合讓利”，強(qiáng)化引導(dǎo)作用。在母基金清算退出時(shí)，對于達(dá)到門檻收益率、完成返投要求的，可由引導(dǎo)基金財(cái)政出資綜合產(chǎn)生的超額收益，向基金管理機(jī)構(gòu)和其他社會出資人讓利。

六是實(shí)行“增量計(jì)提”，完善激勵(lì)機(jī)制。設(shè)定引導(dǎo)基金門檻收益率，對超過門檻收益部分，允許基金管理機(jī)構(gòu)按一定比例提取超額業(yè)績報(bào)酬。下一步，省財(cái)政廳將會同省地方金融監(jiān)管局、各母基金對口主管部門等，協(xié)力推動(dòng)省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金體系各母子基金加快設(shè)立、規(guī)范運(yùn)營。希望新聞界朋友們能夠廣泛宣傳推介省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金體系，加強(qiáng)《管理辦法》等配套政策解讀，持續(xù)關(guān)注和支持我省基金業(yè)發(fā)展。省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金母基金組建設(shè)立內(nèi)部指引、運(yùn)營監(jiān)測制度為規(guī)范省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建運(yùn)營，促進(jìn)各只母基金健康有序發(fā)展，根據(jù)省政府工作部署，省地方金融監(jiān)管局牽頭起草兩項(xiàng)省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金運(yùn)營配套制度，即《省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金母基金組建設(shè)立內(nèi)部指引》和《省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金運(yùn)營監(jiān)測制度》。

一、《指引》相關(guān)內(nèi)容。

為形成統(tǒng)一的省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金母子基金組建設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)化流程，便于對口主管部門規(guī)范化組建設(shè)立各只基金，按照省委省政府關(guān)于省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建運(yùn)營的工作要求，對照相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章，在廣泛征求相關(guān)部門、專業(yè)化基金機(jī)構(gòu)等各方面意見的基礎(chǔ)上，召開了反向論證會，細(xì)化基金組建各環(huán)節(jié)工作步驟，形成此《指引》。

《指引》共六章二十八條。其適用范圍為省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金體系下設(shè)立的各只母子基金。在母基金組建過程中，要求以市場化原則，通過競爭性方式開展基金管理機(jī)構(gòu)遴選，并對擬選定的母基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡調(diào)和穿透核查。其后，對口主管部門和母基金管理機(jī)構(gòu)共同研究制定母基金組建方案，經(jīng)可行性研判，由省級股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組審定后印發(fā)實(shí)施。同時(shí)，《指引》也對子基金設(shè)立流程進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)范。

二、《運(yùn)營監(jiān)測制度》相關(guān)內(nèi)容。

聚焦省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金運(yùn)營過程中的各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，我局在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，牽頭制定了《運(yùn)營監(jiān)測制度》，通過數(shù)字化手段，搭建線上新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金監(jiān)測平臺，在實(shí)時(shí)掌握基金“募投管退”各環(huán)節(jié)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，增加了在基金風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的監(jiān)測內(nèi)容，與《指引》在服務(wù)基金規(guī)范化運(yùn)作過程中相互銜接、互為補(bǔ)充，進(jìn)一步統(tǒng)籌了基金高質(zhì)量發(fā)展和穩(wěn)健運(yùn)營的工作總目標(biāo)?！哆\(yùn)營監(jiān)測制度》共五章二十條。監(jiān)測對象為省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金各只母子基金，運(yùn)營監(jiān)測工作遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性原則，監(jiān)測內(nèi)容具體分為統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、預(yù)警監(jiān)測、處置糾正監(jiān)測三部分，為相關(guān)部門及時(shí)掌握了解基金運(yùn)營動(dòng)態(tài)和數(shù)據(jù)信息提供支持。省經(jīng)濟(jì)和信息化廳對口管理基金組建運(yùn)營情況根據(jù)《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案》，省經(jīng)濟(jì)和信息化廳負(fù)責(zé)省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展二期基金和高端裝備制造、智能家電家居產(chǎn)業(yè)基金3只基金牽頭組建工作。

一、關(guān)于省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展二期基金

這只基金作為省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金體系中的功能基金，是省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展一期基金的延續(xù)。二期母基金規(guī)模60億元，通過帶動(dòng)各類社會資本形成母子基金總規(guī)模200億元?；饘⒕劢古嘤皩＞匦隆保?wù)“招大引強(qiáng)”，推動(dòng)中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)高端化、智能化、綠色化發(fā)展的功能定位，致力于服務(wù)我省中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。二期母基金已于2022年12月注冊設(shè)立，基金管理人為安徽中安興遠(yuǎn)投資管理有限公司，已完成實(shí)繳出資8億元，首期計(jì)劃設(shè)立9只子基金，總規(guī)模為28億元，目前正在按照有關(guān)規(guī)定和程序要求，面向社會公開招募遴選9只子基金的管理機(jī)構(gòu)。

二、關(guān)于省高端裝備制造產(chǎn)業(yè)母基金和省智能家電家居產(chǎn)業(yè)母基金這兩只基金作為省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金體系中的2只主題基金，母基金規(guī)模分別是33.68億元、30億元，通過帶動(dòng)各類社會資本形成母子基金總規(guī)模135億元、108億元。2只主題母基金聚焦支持我省高端裝備制造、智能家電家居產(chǎn)業(yè)發(fā)展，重點(diǎn)投向產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)，積極發(fā)揮基金招引作用，通過市場化投資帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)總部、生產(chǎn)研發(fā)基地、研發(fā)中心等落地安徽，打造與各地產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和資源稟賦結(jié)合的立體化基金配置體系。2只母基金已通過社會公開遴選的方式確定基金管理人，分別是中金私募股權(quán)投資管理有限公司和安徽創(chuàng)谷股權(quán)投資基金管理有限公司。目前，2只母基金正按照省級股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組的部署和要求，同步有序推進(jìn)母基金注冊登記及備案、子基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選等相關(guān)工作。省發(fā)展改革委對口管理基金組建運(yùn)營情況省發(fā)展改革委對口聯(lián)系功能基金中的省“三重一創(chuàng)”產(chǎn)業(yè)二期基金以及新一代信息技術(shù)、新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車、新材料等3只主題基金組建情況、工作進(jìn)展以及下一步工作打算：

一、基金組建情況

根據(jù)《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案》，省發(fā)展改革委依法依規(guī)加快推進(jìn)基金組建各項(xiàng)工作。在管理機(jī)構(gòu)選擇上，省“三重一創(chuàng)”二期基金母基金按規(guī)定直接由一期管理機(jī)構(gòu)省高新投公司管理，3只主題基金母基金管理機(jī)構(gòu)通過公開遴選方式確定。經(jīng)“初審—答辯—盡調(diào)”等程序，確定了安徽啟航鑫睿私募基金管理有限公司作為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)主題基金母基金管理機(jī)構(gòu)，合肥瑞丞私募基金管理有限公司作為新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)主題基金母基金管理機(jī)構(gòu)，合肥產(chǎn)投資本創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司作為新材料產(chǎn)業(yè)主題基金母基金管理機(jī)構(gòu)。在基金規(guī)模方面，根據(jù)經(jīng)省政府審定的相關(guān)基金組建方案，4只基金合計(jì)總規(guī)模近1000億元。其中，省“三重一創(chuàng)”二期基金母子基金總規(guī)模330億元；新一代信息技術(shù)、新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車、新材料等3個(gè)主題基金總規(guī)模分別為300億元、180億元、135億元。在基金定位方面，省“三重一創(chuàng)”二期基金突出“功能性”，重點(diǎn)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈補(bǔ)鏈、硬科技、產(chǎn)業(yè)并購等方面開展投資。3只主題基金突出行業(yè)性，分別圍繞新一代信息技術(shù)、新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車以及新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展和招大引強(qiáng)開展投資。

二、工作進(jìn)展

目前，4只基金均已完成工商登記，正在有序開展中基協(xié)備案、子基金遴選、項(xiàng)目儲備等工作。其中：省“三重一創(chuàng)”二期基金已完成備案，正在設(shè)立產(chǎn)業(yè)鏈貫通壹號基金等6只子基金，計(jì)劃年度完成募資60億元，投資36億元。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)主題基金正在開展母基金首輪繳款以及中基協(xié)備案工作；子基金遴選有序進(jìn)行，預(yù)計(jì)上半年完成4—5只子基金設(shè)立；計(jì)劃年度完成募資35億元，投資20億元。新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)主題基金已完成備案，遴選確定了10家子基金管理機(jī)構(gòu)。計(jì)劃年度募資36億元，投資22億元。新材料產(chǎn)業(yè)主題基金已完成母基金注冊、首筆實(shí)繳及第一批子基金管理機(jī)構(gòu)的初篩答辯，計(jì)劃年度募資30億元，投資不低于10億元。

三、下一步工作打算

省發(fā)展改革委將按照省委、省政府工作部署，重點(diǎn)做好4個(gè)方面工作。

一是強(qiáng)化協(xié)調(diào)服務(wù)。積極協(xié)調(diào)解決基金管理機(jī)構(gòu)在落地、注冊、備案中存在

的困難和問題。

二是加快基金落地。督促相關(guān)母基金管理機(jī)構(gòu)加快子基金組建進(jìn)度，持續(xù)提升基金投資能力。

三是加強(qiáng)項(xiàng)目對接。推動(dòng)建立基金與優(yōu)質(zhì)企業(yè)、項(xiàng)目常態(tài)化對接機(jī)制。四是鏈接資本生態(tài)。組織母基金管理機(jī)構(gòu)與國內(nèi)頭部投資基金深度對接，吸引在皖設(shè)立基金，不斷擴(kuò)大功能基金和主題基金影響力。

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